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第十七條基金募集機構要建立完善的檔案管理制度，妥善保存投資者適當性管理業(yè)務資料。投資者適當性管理制度、投資者信息資料、告知警示投資者資料、錄音錄像資料、自查報告等至少保存20年。

第三章投資者分類

第十八條基金募集機構要根據自然人投資者、機構投資者、金融機構理財產品的各自特點，向投資者提供具有針對性的投資者信息表?；鹉技瘷C構要設計風險測評問卷，并對普通投資者進行風險測評。

第十九條投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者。未對投資者進行分類的，要履行普通投資者適當性義務。

第二十條了解投資者信息要包含但不限于《辦法》第7六條所規(guī)定的內容。自然人投資者還要提供有效身份證件、出生日期、性別、國籍等信息?！掇k法》第八條第一款所述機構作為投資者的，還要向基金募集機構提供營業(yè)執(zhí)照、開展金融相關業(yè)務資格證明、機構負責人或者法定代表人信息、經辦人身份信息等資料?！掇k法》第八條第二款所述產品作為投資者的，要向基金募集機構提供產品成立、備案證明文件等資料及參照金融機構要求提交該產品管理人的機構信息?；鹉技瘷C構要告知投資者對其所填資料的真實性、有效性、完整性負責。

第二十一條基金募集機構在為投資者開立賬戶時，要以紙質或者電子文檔的形式，向投資者提供信息表，要求其填寫相關信息，并遵循以下程序：

（一）基金募集機構要執(zhí)行對投資者的身份認證程序，核查投資者的投資資格，切實履行反洗錢等法律義務；

（二）基金募集機構要根據投資者的主體不同，提供相應的投資者信息表；

（三）基金募集機構核查自然人投資者本人或者代表金融機構及其產品的工作人員身份，并要求其如實填寫投資者信息表；

（四）基金募集機構要對投資者身份信息進行核查，并在核查工作結束之日起5個工作日內，將結果以及投資者類型告知投資者。

第二十二條符合《辦法》第八條要求的投資者為專業(yè)投資者。

第二十三條基金募集機構要根據《辦法》第八條規(guī)定，結合投資者信息表內容，對專業(yè)投資者資格進行認定。

第二十四條基金募集機構可以根據專業(yè)投資者的業(yè)務資格、投資實力、投資經歷等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。

第二十五條基金募集機構對專業(yè)投資者進行細化分類的，要向投資者提供風險測評問卷，對專業(yè)投資者的投資知識、投資經驗、風險偏好進行評估，并得出相對應的風險等級。

第二十六條專業(yè)投資者之外的，符合法律、法規(guī)要求，可以從事基金交易活動的投資者為普通投資者?；鹉技瘷C構要按照風險承受能力，將普通投資者由低到高至少分為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5五種類型。