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發(fā)改委印發(fā)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引(試行)》(全文)
來源:中商產(chǎn)業(yè)研究院 發(fā)布日期:2017-04-10 11:59
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(一)母基金投資子基金的金額低于1億元人民幣(或等值外幣);

(二)母基金投資子基金的金額在子基金規(guī)模中占比低于5%;

(三)母基金投資子基金的金額在母基金規(guī)模中占比低于5%。

符合豁免登記條件的子基金除具體投資信息外的其他信息仍需登記。

第十一條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金首次申請登記完成后五個工作日內(nèi),基金管理人應當根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權限范圍,向發(fā)展改革部門書面提交下列材料(附光盤):

(一)基金設立相關批復文件;

(二)基金和基金管理人工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照(如適用);

(三)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議;

(四)基金管理協(xié)議(如適用);

(五)基金托管協(xié)議(可延后補交);

(六)基金管理人的章程或合伙協(xié)議;

(七)基金投資人向基金出資的資金證明文件;

(八)基金管理人公開征選辦法及確認文件(如適用);

(九)基金管理人信用信息登記承諾函;

上述材料(一)至(八)項可提交加蓋基金管理人公章的復印件,第(九)項應提交原件。

第十二條各級地方政府或所屬部門、直屬機構出資額50億元人民幣(或等值外幣)以下的,國家發(fā)展改革委授權并指導?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門負責材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。50億元人民幣(或等值外幣)以下超過一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機構出資,由省級發(fā)展改革部門負責材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查,具體規(guī)模由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門確定。計劃單列市發(fā)展改革部門負責轄區(qū)內(nèi)政府出資額50億元人民幣(或等值外幣)以下的基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。核對和審查通過后,發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認。

第十三條發(fā)展改革部門收到書面材料后應進行材料齊備性核對。登記材料齊備的,發(fā)展改革部門在五個工作日內(nèi)在登記系統(tǒng)中予以確認,登記系統(tǒng)自動生成相應的基金登記編碼;登記材料不齊備的,發(fā)展改革部門通過登記系統(tǒng)明確告知需補充的材料清單。

第十四條發(fā)展改革部門于基金登記確認后三十個工作日內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金,發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認;未通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金,發(fā)展改革部門通過登記系統(tǒng)出具整改意見告知書,抄告有關部門或地方政府,并以適當方式向社會公告。審查結果將以適當方式體現(xiàn)在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價和信用評價中。

第十五條中債公司應采取有效的管理措施,保證登記系統(tǒng)的可用性及系統(tǒng)中相關數(shù)據(jù)的安全性和完整性。未經(jīng)國家發(fā)展改革委授權,任何人或單位不得使用或對外發(fā)布有關信息。

第十六條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人發(fā)生下列重大事項變更的,基金管理人應于十個工作日內(nèi)通過登記系統(tǒng)提出變更登記申請,并向發(fā)展改革部門書面提交變更材料(附光盤):

(一)基金設立相關批復文件發(fā)生變化;

(二)基金和基金管理人工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照發(fā)生變化(如適用);

(三)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議發(fā)生變化;

(四)基金管理協(xié)議發(fā)生變化(如適用);

(五)基金托管人或托管協(xié)議發(fā)生變化;

(六)基金管理人的章程或合伙協(xié)議發(fā)生變化;

(七)基金投資人發(fā)生變化;

(八)基金和基金管理人發(fā)生分立或者合并;

(九)基金和基金管理人依法解散、撤銷、破產(chǎn);

(十)可能對基金持續(xù)運行產(chǎn)生重大影響的其他登記要素變化。

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