上述材料(一)至(八)項可提交加蓋基金管理人公章的復印件,第(九)項應提交原件。
第十二條各級地方政府或所屬部門、直屬機構出資額50億元人民幣(或等值外幣)以下的,國家發(fā)展改革委授權并指導省(自治區(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門負責材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。50億元人民幣(或等值外幣)以下超過一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機構出資,由省級發(fā)展改革部門負責材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查,具體規(guī)模由各省(自治區(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門確定。計劃單列市發(fā)展改革部門負責轄區(qū)內政府出資額50億元人民幣(或等值外幣)以下的基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。核對和審查通過后,發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認。
第十三條發(fā)展改革部門收到書面材料后應進行材料齊備性核對。登記材料齊備的,發(fā)展改革部門在五個工作日內在登記系統(tǒng)中予以確認,登記系統(tǒng)自動生成相應的基金登記編碼;登記材料不齊備的,發(fā)展改革部門通過登記系統(tǒng)明確告知需補充的材料清單。
第十四條發(fā)展改革部門于基金登記確認后三十個工作日內完成產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金,發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認;未通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金,發(fā)展改革部門通過登記系統(tǒng)出具整改意見告知書,抄告有關部門或地方政府,并以適當方式向社會公告。審查結果將以適當方式體現(xiàn)在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價和信用評價中。
第十五條中債公司應采取有效的管理措施,保證登記系統(tǒng)的可用性及系統(tǒng)中相關數(shù)據(jù)的安全性和完整性。未經(jīng)國家發(fā)展改革委授權,任何人或單位不得使用或對外發(fā)布有關信息。
第十六條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人發(fā)生下列重大事項變更的,基金管理人應于十個工作日內通過登記系統(tǒng)提出變更登記申請,并向發(fā)展改革部門書面提交變更材料(附光盤):
(一)基金設立相關批復文件發(fā)生變化;
(二)基金和基金管理人工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照發(fā)生變化(如適用);
(三)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議發(fā)生變化;
(四)基金管理協(xié)議發(fā)生變化(如適用);
(五)基金托管人或托管協(xié)議發(fā)生變化;
(六)基金管理人的章程或合伙協(xié)議發(fā)生變化;
(七)基金投資人發(fā)生變化;
(八)基金和基金管理人發(fā)生分立或者合并;
(九)基金和基金管理人依法解散、撤銷、破產(chǎn);
(十)可能對基金持續(xù)運行產(chǎn)生重大影響的其他登記要素變化。
第十七條已登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金依法解散或清盤的,應及時告知發(fā)展改革部門,發(fā)展改革部門應及時注銷基金登記。
第十八條基金管理人應當在每季度結束之日起十個工作日內通過登記系統(tǒng)更新下列信息:
(一)基金認繳規(guī)模和實繳規(guī)模;
(二)設立、參股和退出子基金情況;
(三)新增投資項目或已投項目進展情況;
(四)投資項目退出情況;
(五)投資金融產(chǎn)品情況。
第十九條基金管理人應當在每個會計年度結束后四個月內,通過登記系統(tǒng)報送投資運作情況,并提交基金及基金管理人年度財務報告、年度業(yè)務報告和托管報告。其中,年度財務報告應當經(jīng)注冊會計師審計,能夠準確反映登記的基金和基金管理人資產(chǎn)負債和投資收益等情況;年度業(yè)務報告能夠準確陳述登記的基金和基金管理人歷史沿革、組織管理架構、資本資產(chǎn)狀況、經(jīng)濟社會貢獻情況、投資運作及典型投資案例等。
第二十條建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系。國家發(fā)展改革委委托第三方信用服務機構開展政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人信用評價工作。實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度,褒揚和激勵誠信行為,懲戒和約束失信行為。
基金管理人未按規(guī)定及時、準確、完整填報相關信用信息數(shù)據(jù)或未按要求進行信用信息更新的,發(fā)展改革部門將提醒改正;情節(jié)嚴重的,發(fā)展改革部門將會同有關部門實施失信聯(lián)合懲戒,并及時將有關情況抄告有關部門或地方政府。發(fā)展改革部門將會同有關部門研究政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人守信聯(lián)合激勵措施。
第二十一條中債公司應按照本指引規(guī)定制定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)操作手冊。
第二十二條本指引自2017年4月1日起施行,由國家發(fā)展改革委負責解釋。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)具體信用評價和信用體系建設辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。