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第十四條基金對(duì)外投資應(yīng)當(dāng)按照以下程序操作：

（一）基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)年度計(jì)劃，公開征集擬與基金合作的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)或管理團(tuán)隊(duì)；

（二）基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)篩選的項(xiàng)目（包括所投基金和所投企業(yè)項(xiàng)目，以下簡稱“項(xiàng)目”）組織開展盡職調(diào)查，并提出投資建議；

（三）委托有關(guān)投資行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)經(jīng)過盡職調(diào)查的項(xiàng)目組織開展專家評(píng)審，并提出評(píng)審意見和建議；

（四）基金投資決策委員會(huì)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果、本條第（二）項(xiàng)的投資建議及本條第（三）項(xiàng)的專家評(píng)審意見和建議等，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。

第十五條基金管理機(jī)構(gòu)按照投資協(xié)議約定對(duì)所投項(xiàng)目進(jìn)行投后管理，若所投項(xiàng)目出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向情形的，基金管理機(jī)構(gòu)可以按照投資協(xié)議約定采取必要應(yīng)對(duì)措施。

第十六條基金的各類投資應(yīng)當(dāng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任”，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十七條除基金管理委員會(huì)同意外，基金的閑置資金僅限于購買國債和銀行存款及符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第六章基金投資退出

第十八條基金投資形成的股權(quán)或者基金份額可以采取轉(zhuǎn)讓、回購、上市退出或者清算等方式退出。

第十九條基金投資形成的股權(quán)或者基金份額，在受讓價(jià)格不低于原出資額情況下，基金可以按約定提前退出。所投項(xiàng)目滿足約定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，基金可以采取門檻收益內(nèi)社會(huì)出資人優(yōu)先分紅或者讓渡部分分紅等措施給予適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾其本金不受損失，不得承諾最低收益。

第二十條政府投資基金形成的股權(quán)，投資時(shí)在投資協(xié)議及相關(guān)合同中載明退出條件和退出方式的，可以按照合同約定退出；投資時(shí)未約定退出條件和退出方式的，可以按規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估后，以不低于評(píng)估值退出，或者以評(píng)估值為依據(jù)在產(chǎn)權(quán)交易市場公開掛牌轉(zhuǎn)讓退出。

第七章風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十一條基金經(jīng)公開招標(biāo)確定托管銀行。托管銀行應(yīng)為在中國境內(nèi)設(shè)立的具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行。

第二十二條托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)基金賬戶管理、資金撥付和清算、資產(chǎn)保管等日常事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)定期報(bào)告資金托管情況，及時(shí)報(bào)告資金異常流動(dòng)情況。

第二十三條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金內(nèi)部管理控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障基金運(yùn)行安全。

第二十四條基金管理委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督和考核，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行審計(jì)。

第八章績效評(píng)價(jià)與激勵(lì)

第二十五條基金管理委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定適時(shí)組織開展基金績效評(píng)價(jià)。

第二十六條基金根據(jù)基金合同確定的標(biāo)準(zhǔn)，按年度向基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。經(jīng)基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)，可以提取一定比例的基金投資收益對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行激勵(lì)，促進(jìn)基金管理機(jī)構(gòu)不斷提高運(yùn)作管理水平。

第九章附則

第二十七條本辦法由市經(jīng)濟(jì)信息化委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條本辦法自2017年3月20日起實(shí)施，有效期至2022年3月19日。